“投资者掩护·明规矩、识危险”案例——“枕边风”炒股票当心被处罚

光阴:2019-07-18 09:46:06; 来源:中国证监会; 作者:佚名; 编辑人:admin; 是否置顶:

  内幕生意是指证券生意内幕信息的知情人和非法获得内幕信息的人在内幕信息公开前,生意该证券,或许泄露该信息,或许建议他人生意该证券的违法行为,在实践中具有多种表示情势,“枕边风”内幕生意便是此中一种。比如下面这两个小故事:

  上市公司H因筹划非公开拓行股票停牌,其控股股东Z公司董事臧某的妻子陈某在停牌前买入6万股“H”,卖出后获利7.3万元。

  上市公司Y因筹划非公开拓行股票停牌,主理券商Z证券工作职员余某的妻子叶某在停牌前买入1.3万股“Y”,卖出后获利算计9.7万元。

  这两个故事中,H公司控股股东Z公司的董事臧某、Z证券工作职员余某都是《证券法》规定的证券生意内幕信息的知情人,他咱们的妻子在内幕信息敏感期内“碰巧”买了与这些信息无关的股票。按照《证券法》七十三条、七十六条的规定,内幕信息知情人和非法获得内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得生意该公司的证券。《最高国民法院、最高国民检察院对付解决内幕生意、泄露内幕信息刑事案件详细应用司法若干成就的解释》第二条对此也作了明白规定,包含内幕信息知情职员的近亲属或许其余与内幕信息知情职员相干密切的职员,在内幕信息敏感期内生意了与该内幕信息无关的股票,生意行为显著异常,且无正当来由或许正当信息来源的,构成内幕生意。尽管被处罚的人都辩解称没有利用相干信息,但瓜田李下的事还是不要做,做了就逃不开司法的惩罚。这也提醒内幕信息知情人,例如上市公司董事、监事、高级解决职员,因为职务或工作原因知悉内幕信息的证券公司、律师事务所、会计师事务所等中介机构从业职员等,一定要守住职业道德的红线和司法规定的底线,管好“枕边人”、“身边人”,不做资本市场的“老鼠”。

  好多人以为便是打探或许听个消息,不太当回事,但内幕生意是一种严重的违法行为,司法规定了严厉的制裁措施,不只赚了钱要没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍如下的罚款,没赚到钱甚至亏了也要处以三万元以上六十万元如下的罚款。如果情节严重,比如证券生意成交金额累计在五十万元以上,或许获利(防止丧失)数额累计在十五万元以上的还将构成内幕生意罪,被追究刑事任务。昔时的首富黄光裕便是因为内幕生意身陷囹圄,至今还在狱中。

  另外,这对付宽大投资者也具有深入的警示意义。不要试图去打探小道消息、听信内幕信息,此中包含了弘大的司法危险和投资危险。试想,如果打探来的消息是真的,就可能构成违法甚至犯罪,如果是假消息,那更是得不偿失,确定又中了哪个“害人精”的圈套,被卖了还在帮人家数钱。


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